入行的新人一般都要參加完善的基本培訓，了解機構內部各種證券和職能部門。在諸如高盛、美林和摩根士丹利等華爾街公司中，大量吸納新人的部門一般是債權業務部、股票業務部和公司財政部。每個部門都有獨特的培訓程序，持續大約6到9個月，內容包括課程教授、前往各部門實習、項目練習和做演示。在這樣的基本培訓中，大家要彼此密切合作。這個機會可以讓這些新人們充分吸收現實世界的養分，讓他們意識到在金融行業中種類信息是如何相互關聯的。
在培訓期間，他們一定要通過各種由官方和證券監管會計注冊考試，諸如美國的系列7、系列3和系列63考試。金融行業慣例是：無論這些新人來自什么國家，他們都要參加美國的考試。這是因為美國投資銀行在世界各地的機構都要受美國法制的管轄，所以有必要采取統一的最佳方案。

另外，來自其它國家和地區的新人在回到本國后還要參加其它注冊測試。指導員大都是公司內部各業務部門經驗豐富的助理、副總裁和董事經理。在類似花旗銀行的組織中，有培訓管理層新人的核心教程內容包括金融行業分析、證券和市場、公司財政、信用分析、外匯市場等。完成基本課程后，新人們將學習更為具體的業務部門知識。該部門的經理將負責對這些“新兵”作進一步的培訓。一級、二級、三級金融工程師考試內容是什么？就業前景好嗎

個人軟硬技術的再教育在全球性金融行業非常盛行，很多基本的技能如文字處理、PowerPoint、Excel、蓮花郵件系統等辦公室常用工具一般都由公司安排外面的培訓專家來進行。而證券的知識或行業內部特殊知識的培訓則由公司內部人士執行。每一季度或半年都會有培訓項目，包含各方面的知識。部門的總管或經理會指派手下的人前往參加培訓。在為員工提供培訓這一點上，真正的環球金融機構與非環球金融機構的思路存在很大區別。真正的頂尖金融公司跟獵頭公司溝通人才時認為培訓是提高員工生產國的必要條件，因此這類公司鼓勵經理們策劃組織員工進行培訓；而級別較低的金融機構則將培訓看作對員工的福利，他們認為員工從中得到的好處要大于公司得到的。這種觀點體現在某些做法上，比如新人在證明自己的價值之前很少被選中參加培訓。在華爾街的頂尖公司中，新人幾乎都在加入之后立刻被送去培訓，與之形成對比的是那些二流公司只有在新人試用期過后或很長時間后才送他們去培訓。什么是金融決策分析？什么是企業金融決策分析？

在你對公司結構有了進一步的了解之后，你會參加各部門組織的、跨地域的地區會議、產品研討會、度假或者討論會。除了培訓，這類活動的另一個主要目的是創造讓不同地區的員工交流思想和經驗的機會，并增加彼此的工作關系。金融行業業內資深人士要定期參加半年或每年一次的業務和策略研討會，討論新的商機、業務發展和主要證券產品業務。這樣的論壇十分重要，它為高級領導者提供很好的場所，與比較資深的營業操作員工接觸，并討論部門的業務目標。金融行業職業規劃指導